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上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询业务时

时间:2020-02-26 22:56:17 其它合同 我要投稿

上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询业务时

  “美女董事长”“魅力女川商”,这些都曾是贴在张茜身上的标签。最近,这位女企业家却被证监会点名处罚。

  5月31日,证监会依法对6宗案件作出行政处罚。其中,四川大墨投资管理有限公司(简称四川大墨)因虚假报送备案信息、挪用基金财产被四川证监局罚款6万元,董事长张茜被罚款3万元。

  伪造618万银行凭证

  挪用392万基金财产

  3月29日,四川证监局发布对四川大墨的处罚决定书。

  处罚信息显示,大墨九信资产定向增发股权投资专项基金(以下简称“大墨九信”)为四川大墨在2016年2月成立的一只私募股权类基金产品,四川大墨为大墨九信基金管理人。

  四川大墨伪造了金额为100万元、500万元和18万元的银行缴款凭证,分别作为张茜、王某东、王某梅等人足额缴纳出资的依据,完成了大墨九信的备案申请。

  大墨九信共计募集资金492万元,募集资金存放于两个银行账户。四川大墨作为大墨九信基金管理人,未按照大墨九信基金合同约定的投资目标管理基金财产,而是将基金财产挪为他用,共计挪用基金财产392万元。

  对此,四川证监局决定对四川大墨责令改正,给予警告,并处罚款6万元;对董事长张茜、总经理杜永攀以及合规部负责人阳洋、财务部负责人向红梅给予警告,共计罚款9万元。

  记者查询到4月10日某自媒体相关报道中,自称当事人之一的网友Sunshine留言说,按照现在的规定,确实有违规行为。但是对其中部分罪名并不认可,并透露也曾经抗辩,但没有被采纳。

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  2017年获评“魅力女川商”

  曾与P2P平台发生关联

  公开信息显示,张茜是国家注册理财规划师、财富管理师、基金管理人,曾先后就职于惠普中国、日本某知名券商。2005年在香港设投资工作室,有超过15年投资管理经验,是多家基金的基石出资人和管理人。2011年4月28日,在成都成立四川大墨投资管理有限公司。

  她的社交活动也很广泛,曾和经济学家张曙光等专家学者为超过300位投资者“解码”投资策略和财富保值增值之道,还以优秀女企业家身份被评为“2017魅力女川商”。

  天眼查显示,张茜关联公司23家,是4家公司的法定代表人,还在13家企业担任股东。其中,张茜持有人人行控股股份有限公司0.09%的股份,而P2P平台借贷宝正是该公司开发的。

  2017年,曾有网民发帖《张茜及四川大墨投资管理有限公司的发家史》和《揭秘张某、杜某某四川大墨投资管理有限公司现货原油惊天骗局背后的保护伞》。后来四川大墨投资以名誉侵权将该网民告上了法庭,要求法院判令被告赔偿损失20万元。

  据中基协私募基金管理人公示信息,四川大墨因未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上,被定位为异常机构。2018年6月25日被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施。

  而公示信息中张茜的履历显示,她并没有在“日本知名券商”中工作过,1997-2000年就职于惠普中国,职务是业务部业务经理。华西都市报-封面新闻记者熊英英

  人物档案

  张茜

  公开信息显示,张茜是国家注册理财规划师、财富管理师、基金管理人,曾先后就职于惠普中国、日本某知名券商。

  2005年在香港设投资工作室,有超过15年投资管理经验,是多家基金的基石出资人和管理人。

  2011年4月28日,在成都成立四川大墨投资管理有限公司。

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  证监会派出机构对6宗案件作出行政处罚

  近日,证监会派出机构依法对6宗案件作出行政处罚。

  北京证监局依法对上海证券通北京分公司违法违规案作出行政处罚,对其向投资人承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为,责令改正,并处以30万元罚款;对其毁损有关文件和资料的行为,给予警告,并处以50万元罚款。依法对大连华讯北京分公司违法违规案作出行政处罚,对其处以25万元罚款。

  上述案件中,上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询业务时,向投资人承诺收益并发送虚假或误导投资者的信息,并且存在毁损有关文件和资料的行为;大连华讯在暂停新增客户期间,未停止新客户投资顾问服务业务,并且向监管机构报送的文件、资料存在虚假陈述。

  厦门证监局对三维丝信息披露违法案作出行政处罚,对三维丝给予警告,并处以60万元罚款;对罗祥波、廖政宗等6名直接负责的主管人员给予警告,并分别处以20万元至30万元不等的罚款;对李凉凉等13名其他直接责任人员给予警告,并分别处以3万元至10万元不等的罚款。

  深圳证监局依法对黄光亮信息披露违法案作出行政处罚,对其责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。

  据了解,三维丝未按规定在临时报告及定期报告中披露关联交易,并且其披露的临时报告、2016年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告及年度报告存在虚假记载;黄光亮未向中洲控股报告其通过前海君至实际持有中洲控股股份以及其与中洲置地互为一致行动人的情况,导致中洲控股2016年半年度报告未完整披露前10名股东之间的一致行动人关系。

  此外,四川证监局、山东证监局分别依法对四川大墨违法违规案,中州期货、隆昌集团违反期货法规案作出行政处罚。 据新华社

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